dismiss-alert
header-area-background-wrapper
header-section-wrapper
Menu
site-banner
center-left-menu

ดำเนินงานอย่างไร?

วิดีโอ 1 นาที
center-right-menu
บทความนี้ได้รับการแปลจากภาษาอังกฤษโดยอัตโนมัติเพื่อความสะดวกของคุณ หากคุณต้องการอ่านบทความต้นฉบับเป็นภาษาอังกฤษ โปรดไปที่ลิงก์นี้

ข้อกำหนดการออกใบอนุญาตใหม่สำหรับผู้จัดการสินทรัพย์ในสวิตเซอร์แลนด์

21 January 2020
จนถึงปี 2020 ผู้จัดการสินทรัพย์ภายนอกและอิสระในสวิตเซอร์แลนด์ไม่จำเป็นต้องมีใบอนุญาตในการดำเนินการ อย่างไรก็ตามพวกเขาจำเป็นต้องลงทะเบียนกับองค์กรที่กำกับดูแลอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้อง เพื่อให้สอดคล้องกับมาตรการต่อต้านการฟอกเงินใหม่ที่กำลังจะเปลี่ยนไป ก่อนหน้านี้มีเพียงผู้จัดการโครงการลงทุนร่วมเท่านั้นที่ต้องดำเนินการดังกล่าว รัฐสภาปฏิเสธการเรียกเก็บเงินที่จะจัดให้ "ปู่" ของผู้จัดการสินทรัพย์ที่ดำเนินงานมานานกว่า 15 ปี สภาสหพันธรัฐได้ลงมติเห็นชอบให้ขยายช่วงเวลาเปลี่ยนผ่านบางส่วน แต่หน่วยงานที่ได้รับผลกระทบทั้งหมดต้องดำเนินการในขณะนี้

คืออะไรหรือไม่ครอบคลุม?

ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2020 ข้อบังคับใหม่กำหนดให้มีใบอนุญาตสำหรับผู้จัดการสินทรัพย์ที่มีความรับผิดชอบอย่างมืออาชีพ “ มืออาชีพ” คือที่ซึ่งผู้จัดการสินทรัพย์:

  • ดำเนินการหรือรักษาความสัมพันธ์ทางธุรกิจมากกว่า 20 รายการในปีปฏิทิน
  • ได้รับมากกว่า 50,000 CHF ในปีปฏิทิน
  • จัดการสินทรัพย์ของบุคคลที่สามที่เกิน 5 ล้าน CHF


มีการยกเว้นที่มีการจัดการทรัพย์สินสำหรับกลุ่ม บริษัท ในฐานะทรัพย์สินของครอบครัวในนามของพนักงานที่เข้าร่วมหรืออยู่ในอำนาจตามกฎหมายที่มีการควบคุม ข้อกำหนดการออกใบอนุญาต FINMA ใหม่ไม่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแล FINMA สามารถอนุมัติองค์กรกำกับดูแลบุคคลที่สามได้ก็ต่อเมื่อ FinIA มีผลบังคับใช้ อย่างไรก็ตามกฎหมายปัจจุบันกำหนดให้หน่วยงานกำกับดูแลตนเองเข้าร่วมองค์กรกำกับดูแลภายในวันที่ 30 มิถุนายน 2020 โดยมีระยะเวลาผ่อนผันสามปีในการจัดทำข้อกำหนด ผู้จัดการสินทรัพย์ต้องดำเนินการจากสวิตเซอร์แลนด์ หาก บริษัท จัดงานเป็นส่วนหนึ่งของกลุ่มการเงินที่กว้างขึ้นการตัดสินใจดังกล่าวอาจได้รับอนุญาตจากหน่วยงานต่างประเทศภายใต้เงื่อนไขบางประการ เฉพาะผู้มีถิ่นที่อยู่ในสวิสเท่านั้นที่สามารถเป็นตัวแทนของผู้จัดการสินทรัพย์ได้

อธิบาย“ องค์กรที่เหมาะสม”

ผู้ให้บริการทางการเงินในสวิตเซอร์แลนด์ต้องมั่นใจว่าโครงสร้างองค์กรที่แข็งแกร่งพร้อมระบบกฎระเบียบภายในที่ยืดหยุ่น ผู้จัดการสินทรัพย์ต้องมีนโยบายการบริหารความเสี่ยงและต้องไม่มีส่วนได้ส่วนเสียในกิจกรรมทางการเงิน องค์กรต้องมีขั้นตอนการปฏิบัติตามที่เป็นอิสระ FINMA ต้องการมาตรการตรวจสอบภายในที่เป็นอิสระสำหรับองค์กรที่มีรายได้รวมมากกว่า 10 ล้าน CHF (รายได้รวม) บริษัท ที่มีรายได้ต่ำกว่า 2 ล้านฟรังก์สวิสและผู้ที่มีพนักงานประจำ 5 คนหรือน้อยกว่า (เรียกว่าผู้จัดการสินทรัพย์ขนาดเล็ก) อาจพบว่ากิจกรรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบบางอย่างไม่สามารถใช้

การอธิบายความต้องการหลักประกันและเงินทุน

ผู้จัดการสินทรัพย์ควรจ่ายเป็นเงินสดขั้นต่ำ CHF 100,000 (เงินสด) โดยไม่คำนึงถึงประเภทหรือขนาดของ บริษัท และจัดเตรียมขั้นต่ำ 25% ของมูลค่าต้นทุนคงที่ของงบการเงินประจำปีล่าสุดจากกองทุนของตนเองรวมถึง:

  • ค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานขององค์กร
  • ค่าใช้จ่ายบุคลากร
  • ค่าเสื่อมราคาของสินทรัพย์ถาวร
  • การปรับมูลค่าบทบัญญัติและการสูญเสียใด ๆ


สูงสุดไม่เกิน 10 ล้าน CHF

พวกเขาจะต้อง "มีคุณสมบัติเพียงพอ" ด้วยประสบการณ์ 5 ปีขึ้นไปและการฝึกอบรมอย่างเป็นทางการอย่างน้อย 40 ชั่วโมง องค์กรควรตรวจสอบให้แน่ใจว่าสมาชิกของฝ่ายบริหารอย่างน้อยสองคนมีคุณสมบัติตรงตามข้อกำหนดทั้งสองข้อและจัดทำกรอบการสืบทอดตำแหน่งที่แข็งแกร่งหากฝ่ายบริหารไม่สามารถปฏิบัติตามหน้าที่ได้ ผู้จัดการสินทรัพย์ควรตรวจสอบให้แน่ใจว่าความขัดแย้งภายในไม่อนุญาตให้มีการเลือกปฏิบัติของลูกค้า อย่างไรก็ตามหากไม่สามารถทำได้ต้องเปิดเผยเหตุดังกล่าว หากได้รับความยินยอมที่มีคุณสมบัติเหมาะสมจะไม่มีการห้ามทั้งหมด

ภายใต้หัวข้อ“ The Practice of the 'One Country, Two Systems' Policy in the HongKong Special Administrative Region (HKSAR), "สมุดปกขาวฉบับแรกอธิบายถึงการดำเนินการตามหลักการ" หนึ่งประเทศ สองระบบ "ใน HKSAR ประสบความสำเร็จเป็นที่ยอมรับอย่างกว้างขวางและยังคงอยู่ในผลประโยชน์ระยะยาวของฮ่องกงและของนักลงทุนต่างชาติ

สมัครรับข่าวสารจากเรา

Share this news on:

 

Stars